PROTOKÓŁ  Z  KONTROLI  PROBLEMOWEJ

przeprowadzonej w dniu 11 września 2006r. w Powiatowym Zespole do Spraw Orzekania o Niepełnosprawności w Kolnie, z siedzibą przy ul. 11 Listopada 1, zwanym dalej " Powiatowym Zespołem ", w zakresie:

§                     prawidłowości i jednolitości stosowania przepisów, standardów i procedur w sprawach dotyczących orzekania o niepełnosprawności i stopniu niepełnosprawności.

§                     zgodności wydanych orzeczeń z zebranymi dokumentami i przepisami dotyczącymi orzekania o niepełnosprawności i stopniu niepełnosprawności

Kontrolę przeprowadziły:

• Teresa Danuta Krzysztoń-Przekop - lekarz - członek Wojewódzkiego Zespołu,

•  Agata Narewska - starszy inspektor w Wojewódzkim Zespole,

• Ada Ramotowska - pracownik socjalny  - członek Wojewódzkiego Zespołu,

na podstawie upoważnień do kontroli z dnia 22.12.2005r. udzielonych przez Wojewodę Podlaskiego, zgodnie z art. 6 c ust. 6 w zw. z ust. 5 ustawy z 23.08.1997r. o rehabilitacji zawodowej i społecznej oraz zatrudnianiu osób niepełnosprawnych. ( Dz. U. Nr. 123, poz. 776 z późn. zm. ) o numerach: BDG.I.EM.0137-1/128/05, BDG.I.EM.0137-1/137/05  i BDG. I.EM. 0137- 1/ 136/05.

W toku kontroli informacji w zakresie przedmiotu kontroli udzielały :

1.      Pani Agnieszka Górska - inspektor w Powiatowym Zespole do Spraw Orzekania o Niepełnosprawności w Kolnie.

2.      Pani Alina Filipkowska- referent w Powiatowym Zespole do Spraw Orzekania o Niepełnosprawności w Kolnie.

W trakcie kontroli ocenie podlegała prawidłowość stosowania przepisów, zawartych w niżej wymienionych aktach prawnych:

1. Ustawie z dnia 27 sierpnia 1997 r. o rehabilitacji zawodowej i społecznej oraz zatrudnianiu osób niepełnosprawnych ( Dz. U. Nr 123, poz. 776 z późn. zm.),

2. Rozporządzeniu Ministra Gospodarki Pracy i Polityki Społecznej z dnia 15.07.2003r. w sprawie orzekania o niepełnosprawności i stopniu niepełnosprawności (Dz. U. Nr 139, poz. 1328 ),

3. Rozporządzeniu Ministra Pracy i Polityki Społecznej z dnia 01.02.2002r. w sprawie kryteriów oceny niepełnosprawności u osób w wieku do 16 roku życia (Dz. U. Nr 17, poz. 162),

4. Kodeksie Postępowania Administracyjnego ( Dz. U. z 2000r. Nr 98,   poz. 1071 z późn. zm.).

USTALENIA KONTROLI:

I. Prawidłowość trybu powołania Powiatowego Zespołu do Spraw Orzekania  o Niepełnosprawności w Kolnie. 

Powiatowy Zespół do Spraw Orzekania o Niepełnosprawności w Kolnie został powołany przez Starostę Kolneńskiego, na mocy Zarządzenia Nr 7/ 02 z dnia 24 lipca 2002r., zgodnie z art. 6 a ust. 1 ustawy z 23.08.1997r. o rehabilitacji zawodowej i społecznej oraz zatrudnianiu osób niepełnosprawnych. Powołanie Zespołu było poprzedzone uzyskaniem zgody Wojewody Podlaskiego. 

Powiatowy Zespół w Kolnie jest organem właściwym miejscowo do rozpatrywania wniosków o ustalenie niepełnosprawności i stopnia niepełnosprawności osób, zamieszkujących powiat kolneński.

W skład Powiatowego Zespołu w Kolnie wchodzą przewodniczący i 7 członków (3 lekarzy, 1 pracownik socjalny, 1 pedagog/pracownik socjalny, 1 doradca zawodowy  i 1 psycholog), powołanych przez Starostę Kolneńskiego na mocy Zarządzenia Nr 7/02 z dnia 24.07.2002r., na wniosek przewodniczącego Zespołu. Wszyscy członkowie Powiatowego Zespołu, którzy uczestniczą w posiedzeniach, spełniają wymogi kwalifikacyjne, wynikające   z § 21 rozporządzenia Ministra Gospodarki Pracy i Polityki Społecznej z 15.07.2003r. oraz posiadają Zaświadczenia wydane przez Pełnomocnika Rządu do Spraw Osób Niepełnosprawnych, uprawniające do orzekania, o których mowa w § 23 w/w rozporządzenia.

II. Baza lokalowa Powiatowego Zespołu w Kolnie.

            Siedziba Powiatowego Zespołu znajduje się w budynku Starostwa Kolneńskiego, gdzie Zespół nieodpłatnie zajmuje na parterze trzy przestronne pomieszczenia. Jedno z pomieszczeń przeznaczone jest na sekretariat, w którym przyjmowane są osoby zainteresowane uzyskaniem orzeczenia o niepełnosprawności lub stopniu niepełnosprawności. Drugie przeznaczone jest na gabinet lekarski, w którym lekarz przewodniczący składu orzekającego przeprowadza badania osób zainteresowanych i sporządza oceny stanu zdrowia. Po zakończeniu badań - w gabinecie lekarskim odbywają się posiedzenia składów orzekających. Natomiast trzecie pomieszczenie wykorzystywane jest przez członków Zespołu - doradcę zawodowego, pracownika socjalnego, pedagoga oraz psychologa do sporządzania ocen.

Wejście do budynku jest przystosowane do potrzeb osób niepełnosprawnych (podjazd, drzwi o odpowiedniej szerokości).

Osoby orzekane oczekują na rozpatrzenie spraw w przestronnym korytarzu, w którym znajdują się krzesła. Do dyspozycji osób zainteresowanych jest toaleta o małej powierzchni, niedostosowana do potrzeb osób z dysfunkcją narządu ruchu (wąskie drzwi, brak uchwytów, poręczy).

III. Prawidłowość i jednolitość stosowania przepisów, standardów i procedur w sprawach dotyczących orzekania o niepełnosprawności i stopniu niepełnosprawności, określonych w rozporządzeniu Ministra Gospodarki Pracy i Polityki Społecznej z dnia 15.07.2003r. (Dz. U. Nr. 139, poz. 1328) oraz zgodność wydanych orzeczeń o stopniu niepełnosprawności z zebranymi dokumentami oraz przepisami dotyczącymi orzekania.

W celu stwierdzenia prawidłowości stosowania obowiązujących przy orzekaniu  o niepełnosprawności i stopniu niepełnosprawności przepisów, poddano kontroli losowo wybrane akta przedmiotowych spraw dotyczące osób, które wszczęły postępowanie  w okresie: 1.01.2006r. - 31.08.2006r. 

- przed 16 rokiem życia o następujących numerach: 

ON.8211.V-13/2006; ON.8211.V-15/3/406/11/2006; ON.8211.V-17/2006; ON.8211.V-19/232/2006; ON.8211.V-20/21/2006; ON.82211.V-36/2006; ON.8211.V-21/2006; ON.8211.V-36/2006; ON.8211.V-38/2006; ON8211.V-39/2006.

 - powyżej 16 roku życia o następujących numerach:

ON.8211.IV-37/309/2006; ON.8211.IV -41/ 06; ON.8211.IV -50/ 06; ON.8211.IV -61/06; ON.8211.IV -116/06; ON.8211.IV- 133/06;ON.8211.IV-143/06; ON.8211.IV -168/06; ON.8211.IV -190/06; ON.8211.IV -203/06.

 Prawidłowość rozpatrzenia wniosków o ustalenie niepełnosprawności   i stopnia niepełnosprawności pod względem formalno prawnym:

1. wszystkie skontrolowane wnioski o ustalenie niepełnosprawności jak i stopnia niepełnosprawności zostały złożone przez osoby uprawnione lub ( w przypadku osób przed 18 r. życia ) ich przedstawicieli ustawowych i zawierają, zgodnie z § 6 ust. 1 pkt 1- 5 w/w rozporządzenia z dnia 15.07.2003r. wymagane dane osobowe, cel złożenia wniosków, oświadczenia o prawdziwości danych w nich zawartych oraz podpisy.

2. do wszystkich wniosków załączono dokumentację medyczną, określoną w § 3 ust. 1 pkt. 1 w/w rozporządzenia, czyli zaświadczenia lekarskie, zawierające opisy stanu zdrowia osób zainteresowanych oraz inne dokumenty, mogące mieć wpływ na dokonanie ustaleń orzeczniczych  ( karty informacyjne leczenia szpitalnego, wyniki badań diagnostycznych oraz konsultacje specjalistów ). Zaświadczenia lekarskie o stanie zdrowia, stanowiące wraz z wnioskiem podstawę wszczęcia postępowania orzeczniczego, we wszystkich skontrolowanych sprawach, wystawione zostały nie wcześniej niż na 30 dni przed dniem złożenia wniosku- czyli zgodnie z § 6 ust. 2  w/ w rozporządzenia.

3. we wszystkich skontrolowanych sprawach, przeprowadzono analizę kompletności załączonej dokumentacji medycznej w trybie § 33 pkt. 2 w/w rozporządzenia z 15.07.2003r. czyli przez lekarza- członka Zespołu i dokonano tego niezwłoczne. W trzech sprawach (nr: ON.8211.IV-190/2006, ON. 8211.V.-17/06 oraz ON.8211.V-13/06), odstąpienie od wezwania strony do osobistego udziału w czynnościach orzeczniczych- zostało poprzedzone jej wnioskiem oraz potwierdzeniem lekarza, wydającego zaświadczenie lekarskie o stanie zdrowia dla potrzeb Zespołu. Przewodnicząca składu orzekającego, dokonująca wstępnej analizy stwierdziła, iż dostarczona dokumentacja medyczna jest wystarczająca do sporządzenia oceny i wydania orzeczenia bez udziału osoby zainteresowanej, czyli zastosowano tryb określony w § 8 ust.4 w/w rozporządzenia z 15.07.2003r.

4. we wszystkich skontrolowanych sprawach dobór specjalistów do składów orzekających  był odpowiedni do rodzaju schorzeń (pediatra, specjaliści chorób wewnętrznych). Członkowie Zespołu o specjalnościach poza- medycznych ( psycholog, pracownik socjalny, doradca zawodowy i pedagog) zostali wyznaczeni adekwatnie do sytuacji społeczno- zawodowej osób zainteresowanych oraz celu złożenia wniosku.

5. Zawiadomienia o terminie rozpatrzenia spraw zostały dokonane zgodnie § 7 ust 3 rozporządzenia- czyli doręczone osobom zainteresowanym nie później niż na 14 dni przed datą wyznaczonego posiedzenia i za zwrotnym potwierdzeniem odbioru. Orzeczenia  o niepełnosprawności i stopniu niepełnosprawności są odbierane osobiście przez osoby zainteresowane w dniu posiedzenia, za pokwitowaniem. W przypadkach, gdy nie jest to możliwe- doręczane za pośrednictwem poczty, za potwierdzeniem  odbioru.

6. wszystkie skontrolowane sprawy zostały rozpoznane w terminie 1 miesiąca, jak wynika     z mających zastosowanie w sprawach orzekania przepisów KPA. We wszystkich skontrolowanych sprawach czynności, związane z tzw: nadaniem biegu sprawie ( analiza lekarza o kompletności/ braku kompletności załączonej dokumentacji i zawiadomienie o terminie rozpatrzenia wraz z ewentualną informacją o nie rozpatrzeniu w terminie ) były podjęte niezwłocznie.

7. oceny stanu zdrowia sporządzili we wszystkich skontrolowanych sprawach w dniu badania lekarze - przewodniczący składów. Pozostali członkowie składów sporządzili oceny w zakresie swoich specjalności.

8. z odbytych w wyznaczonych dniach posiedzeń sporządzono protokoły, zawierające  ustalenia, wynikające ze sporządzonych przez specjalistów ocen, w szczególności: rozpoznanie zasadnicze, okres/ datę początku niepełnosprawności, przyczynę niepełnosprawności, okres na jaki wydano orzeczenie, wskazania, uzasadnienie. Protokoły opatrzono pieczątkami Zespołu oraz pieczątkami i podpisami specjalistów danego składu orzekającego. W przypadku jednego z lekarzy stosowana jest na ocenach stanu zdrowia  i orzeczeniach pieczęć o nieprawidłowej treści:  "Przewodniczący Komisji Orzekającej". Lekarz w zespole orzekającym o niepełnosprawności pełni w procesie orzekania funkcję przewodniczącego składu orzekającego. Takie nazewnictwo powinno mieć zastosowanie na pieczęciach.

Wpisy w protokołach są spójne  z ustaleniami zawartymi w ocenach poszczególnych specjalistów.

9. ustalenia, określone w ocenach specjalistów oraz protokołach, znalazły odzwierciedlenie w orzeczeniach o niepełnosprawności i stopniu niepełnosprawności, sporządzonych z prawidłową podstawą prawną i wszystkimi elementami wymienionymi w § 13 ust. 1 pkt 1-14 rozporządzenia z dnia 15.07.2003r.

II. Ocena orzecznicza:.

1. dokumentacją medyczną, stanowiącą podstawę ustaleń, dotyczących naruszenia sprawności organizmu we wszystkich skontrolowanych sprawach były: zaświadczenia lekarskie o stanie zdrowia ( niezbędne do wszczęcia postępowania ) oraz dokumentacja dodatkowa: a/ karty informacyjne leczenia szpitalnego, b/ konsultacje specjalistyczne  c/ wyniki badań diagnostycznych, d/ zaświadczenia lekarskie o stanie zdrowia. 

2. w większości skontrolowanych spraw oceny stanu zdrowia, stanowiące najważniejszą podstawę rozstrzygnięć zostały sporządzone wyczerpująco i świadczą o prawidłowo przeprowadzonych badaniach bezpośrednich. Oceny lekarskie zawierają wszystkie elementy ustaleń orzeczniczych: niepełnosprawność, jej przyczynę, okres na jaki orzeczono niepełnosprawność, datę/ okres powstania niepełnosprawności, wskazania. Zachowano spójność pomiędzy rokowaniami co do wyleczenia a okresem na jaki ustalono niepełnosprawność. Wydane orzeczenia są zgodne ze zgromadzoną w sprawach dokumentacją medyczną.

      W przypadku dwóch wniosków kontrolująca wniosła uwagi co do zasadności okresu na jaki orzeczono stopień niepełnosprawności, oraz co do opisu w ocenie lekarskiej.  W odniesieniu do sprawy Nr ON.8211.IV-50/26/2006 jako rozpoznanie zasadnicze ustalono "niewielkie upośledzenie funkcji narządu ruchu w przebiegu dyskopatii L₁/L₂, L₄/L₅, L₅/S₁ z przewlekłym zespołem bólowym, bez objawów korzeniowych". Rodzaj schorzenia mimo zmian odzwierciedlonych w badaniu MR kręgosłupa lędźwiowego, świadczy o tym, iż stan zdrowia może ulec poprawie w wyniku zastosowanego leczenia wcześniej niż 4-letni okres na jaki wydano orzeczenie.

            W sprawie Nr ON.8211.IV-143/2006 kontrolująca stwierdziła, iż lakoniczny jest opis badania przedmiotowego. Symbol przyczyny niepełnosprawności 05-R, nie ma pokrycia w rozpoznaniu zasadniczym.

            Natomiast w sprawie Nr ON.8211.V-38/2006 jako rozpoznanie zasadnicze lekarz -przewodniczący składu orzekającego ustalił: "wada wrodzona serca", i oznaczył to schorzenie przyczyną niepełnosprawności 11-I. Natomiast zgodnie z § 32.ust.1.pkt. 7 choroby układu oddechowego i krążenia, winny być oznaczane symbolem 07-S.

 3.      w większości skontrolowanych wniosków oceny członków o specjalnościach pozamedycznych zostały sporządzone z zachowaniem wewnętrznej spójności pomiędzy  zaproponowanym stopniem niepełnosprawności a zakresem ograniczeń, wynikającym z oceny, które powodują ewentualną konieczność wsparcia  ( okresowego, długotrwałego, czy stałego ). 

 Wnioski końcowe.

 Analiza losowo wybranej dokumentacji, o której mowa wyżej, będącej podstawą wydania przez Powiatowy Zespół w Kolnie 20 skontrolowanych orzeczeń   o niepełnosprawności i stopniu niepełnosprawności wykazała, iż zostały wydane prawidłowo pod względem zgodności z załączoną dokumentacją medyczną.

Dokumentacja w sprawach orzekania prowadzona jest przez Zespół w sposób przejrzysty, uporządkowany i schludny. Czynności procesowe w toku postępowania są podejmowane niezwłocznie oraz przeprowadzane i dokumentowane prawidłowo. Wszystkie skontrolowane sprawy rozpatrzono z zachowaniem 1- miesięcznego terminu. Członkowie składów orzekających we wszystkich  skontrolowanych sprawach zostali dobrani prawidłowo czyli odpowiednio do rodzaju  schorzenia ( lekarze ) i sytuacji społeczno- zawodowej ( pozostali członkowie ).  Zawiadomienia o terminach posiedzeń składów orzekających są doręczane stronom prawidłowo. W każdej sprawie, dotyczącej osób powyżej 16 r. życia i przed 16-tym rokiem życia jest przeprowadzana wstępna analiza kompletności załączonej do wniosków dokumentacji medycznej, zgodnie z § 33 pkt. 2 w/w rozporządzenia z 15.07.2003r.

Czynności procesowe w toku postępowania odbywają się w warunkach organizacyjno- technicznych, zapewniających ochronę danych osobowych oraz tajemnicy lekarskiej, a także poszanowania  dóbr osobistych.

W wyniku kontroli nie stwierdzono uchybień, które wpływałyby na prawidłowość rozstrzygnięć. Postępowania są prowadzone w sposób, pogłębiający kulturę prawną i tym samym zaufanie obywateli do organów administracji publicznej. Stwierdzone uchybienia w zakresie stosowania procedur były nieliczne. W celu ich wyeliminowania w przyszłości zaleca się zapoznanie członków Powiatowego Zespołu z ustaleniami kontroli  i przeprowadzenie szkolenia wewnętrznego.

Protokół sporządzono w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, po jednym dla każdej ze stron.

Jednocześnie informuje się o przysługującym prawie:

1/  zgłoszenia pisemnych zastrzeżeń co ustaleń, zawartych w protokole.

2/ odmowy podpisania protokołu kontroli (w ciągu 7 dni od daty jego otrzymania ),  z jednoczesnym obowiązkiem złożenia pisemnych wyjaśnień o przyczynach odmowy.

 KONTROLOWANY:

1/ Sławomir Zalewski      

KONTROLUJĄCY:

1/Teresa Krzysztoń-Przekop

2/Agata Narewska

3/Ada Ramotowska