PROTOKÓŁ  Z  KONTROLI  PROBLEMOWEJ

przeprowadzonej w dniu 17.10.2006r. w Powiatowym Zespole do Spraw Orzekania o Niepełnosprawności w Sokółce,  z siedzibą przy
 ul. Marszałka Józefa Piłsudskiego 8,  zwanym dalej " Powiatowym  Zespołem ", w zakresie:

ˇ prawidłowości i jednolitości stosowania przepisów, standardów i procedur w sprawach dotyczących  orzekania o niepełnosprawności i stopniu niepełnosprawności.

ˇ zgodności wydanych orzeczeń z zebranymi dokumentami i przepisami dotyczącymi orzekania  o niepełnosprawności i stopniu niepełnosprawności.

Kontrolę przeprowadziły, zgodnie z trybem, określonym w Rozporządzeniu Prezesa Rady Ministrów z 12.03.2004r. w sprawie trybu kontroli prowadzonej przez organy upoważnione do kontroli na podstawie ustawy o rehabilitacji zawodowej i społecznej oraz zatrudnianiu osób niepełnosprawnych  (Dz. U. Nr 46, poz. 437): 

ˇ Katarzyna Kuprianowicz - Spirydonow - pracownik socjalny, członek składu orzekającego w Wojewódzkim Zespole do Spraw Orzekania
 o Niepełnosprawności,

ˇ Teresa Danuta Krzysztoń - Przekop - lekarz, przewodnicząca składu orzekającego w Wojewódzkim Zespole do Spraw Orzekania o Niepełnosprawności,

na podstawie upoważnień Wojewody Podlaskiego z dnia 22.12.2005r. udzielonych zgodnie z art. 6 c ust. 6 w zw. z ust. 5 ustawy z 23.08.1997r. o rehabilitacji zawodowej i społecznej oraz zatrudnianiu osób niepełnosprawnych. (Dz. U. Nr 123, poz. 776 z późn. zm.). Kontrolujące wpisały się do książki kontroli pod pozycją numer 68.

W trakcie kontroli informacji w zakresie jej przedmiotu udzielała :

1. Pani Janina Konował -  Przewodnicząca Powiatowego Zespołu w Sokółce.

W toku kontroli ocenie podlegała prawidłowość stosowania przepisów, zawartych w niżej wymienionych aktach prawnych:

1. ustawie z dnia 27 sierpnia 1997 r. o rehabilitacji zawodowej i społecznej oraz zatrudnianiu osób niepełnosprawnych (Dz. U. Nr 123, poz. 776 z późn. zm.),

2. rozporządzeniu Ministra Gospodarki Pracy i Polityki Społecznej z dnia 15.07.2003r. w sprawie orzekania o niepełnosprawności i stopniu niepełnosprawności (Dz. U. Nr 139, poz. 1328) oraz rozporządzeniu Ministra Pracy i Polityki Społecznej z 01.02.2002r. w sprawie kryteriów oceny niepełnosprawności u osób do 16 roku życia (Dz. U. Nr 17, poz. 162),

3. Kodeksie Postępowania Administracyjnego (Dz. U. z 2000r. Nr 98,  poz.1071 z późn. zm.).

USTALENIA KONTROLI:

I. Zgodność trybu powołania Powiatowego Zespołu w Sokółce z przepisami ustawy z 27.08.1997r. o rehabilitacji zawodowej i społecznej oraz zatrudnianiu osób niepełnosprawnych oraz rozporządzenia Ministra Gospodarki Pracy i Polityki Społecznej z 15.07.2003r. w sprawie orzekania o niepełnosprawności i stopniu niepełnosprawności, warunki organizacyjno- techniczne Zespołu.

 Powiatowy Zespół w Sokółce został powołany przez Starostę Powiatu Sokólskiego, zgodnie z art. 6a ust. 1 ustawy z 27 sierpnia 1997r. o rehabilitacji zawodowej i społecznej oraz zatrudnianiu osób niepełnosprawnych w dniu 9 września 2002r. i obejmuje swoim działaniem obszar powiatu sokólskiego. Powołanie Zespołu było poprzedzone uzyskaniem  w dniu 3 kwietnia 2002r. zgody Wojewody Podlaskiego.

W skład Powiatowego Zespołu wchodzą: przewodniczący oraz  członkowie, w tym:   7 lekarzy, 1 psycholog, 2 pracowników socjalnych, 1 doradca zawodowy i 1 pedagog. Czterech członków o specjalnościach pozamedycznych posiada uprawnienia do orzekania w zakresie więcej niż jednej specjalności co usprawnia organizację pracy Zespołu.

Wszyscy członkowie Powiatowego Zespołu w Sokółce spełniają wymogi kwalifikacyjne, wynikające z § 21 rozporządzenia z 15.07.2003r. oraz posiadają Zaświadczenia wydane przez Pełnomocnika Rządu do Spraw Osób Niepełnosprawnych i  Wojewodę Podlaskiego, uprawniające do orzekania, o których mowa w § 23 w/w rozporządzenia.

Zespół jest usytuowany organizacyjnie w strukturach Starostwa Powiatowego, którego odpowiednie wydziały zapewniają obsługę finansowo - kadrową.

Powiatowy Zespół mieści się w budynku Starostwa Powiatowego. Wejście do budynku jest przystosowane do potrzeb osób niepełnosprawnych (podjazd, szerokie drzwi). Zespół zajmuje obecnie 2 pomieszczenia - jedno pełni funkcję sekretariatu, drugie jest pokojem ocen i jednocześnie pokojem przewodniczącej. Zespół korzysta z pokoju badań lekarskich wspólnie z Kasą Rolniczego Ubezpieczenia Społecznego. Dostęp do gabinetu jest utrudniony, ponieważ znajduje się on w części budynku, która jest na wyższym poziomie. Osoby zgłaszające się na posiedzenia składów orzekających mają do swojej dyspozycji poczekalnię z miejscami siedzącymi oraz odpowiednio przystosowane toalety.

II. Prawidłowość i jednolitość stosowania przepisów, standardów i procedur, określonych w rozporządzeniach: Ministra Pracy i Polityki Społecznej z dnia 01.02.2002r. w sprawie kryteriów oceny niepełnosprawności u osób w wieku do 16 roku życia, Ministra Gospodarki Pracy i Polityki Społecznej z dnia 15.07.2003r. w sprawie orzekania o niepełnosprawności  i stopniu niepełnosprawności oraz zgodność wydanych orzeczeń z zebranymi dokumentami.

W celu stwierdzenia prawidłowości stosowania obowiązujących przy orzekaniu o niepełnosprawności i stopniu niepełnosprawności przepisów, poddano kontroli losowo wybrane akta przedmiotowych spraw, odnoszące się do osób, które wszczęły postępowanie w okresie  od 1 stycznia 2006r. do 30 września 2006r.

- przed 16 rokiem życia o kolejnych numerach:

2-432/06, 2-617/06, 2-689/06, 2-773/06, 2-841/06, 2-843/06, 2-845/06, 2-851/06, 2-854/06, 2-862/06

- powyżej 16 roku życia o kolejnych numerach :

1-1514/06, 1-2062/04, 1-2735/06, 1-2849/06, 1-2875/06, 1-2887/06, 1-2899/06, 1-2906/06,  1-2909/06, 1-2911/06

Prawidłowość rozpatrzenia wniosków o ustalenie niepełnosprawności i stopnia niepełnosprawności pod względem formalno- prawnym:

1. wszystkie skontrolowane wnioski o ustalenie niepełnosprawności jak i stopnia niepełnosprawności zostały złożone przez osoby uprawnione lub (w przypadku osób przed 18 r. życia) ich przedstawicieli ustawowych i zawierają, zgodnie z § 6 ust. 1 pkt 1- 5 w/w rozporządzenia z dnia 15.07.2003r. wymagane dane osobowe, cel złożenia wniosków, oświadczenia o prawdziwości danych w nich zawartych oraz podpisy.

2. do wszystkich wniosków załączono dokumentację medyczną, określoną w § 3 ust. 1 pkt 1 w/w rozporządzenia, czyli zaświadczenia lekarskie, zawierające opisy stanu zdrowia osób zainteresowanych oraz inne dokumenty, mogące mieć wpływ na dokonanie ustaleń orzeczniczych  (karty informacyjne leczenia szpitalnego, wyniki badań diagnostycznych oraz konsultacje specjalistów). Zaświadczenia lekarskie o stanie zdrowia, stanowiące wraz z wnioskiem podstawę wszczęcia postępowania orzeczniczego, we wszystkich skontrolowanych sprawach, wystawione zostały nie wcześniej niż na 30 dni przed dniem złożenia wniosku- czyli zgodnie z § 6 ust. 2  w/ w rozporządzenia.

3. we wszystkich skontrolowanych sprawach przeprowadzono analizę kompletności załączonej dokumentacji medycznej w trybie § 33 pkt 2 w/w rozporządzenia                                   z 15.07.2003r. czyli przez lekarza- członka Zespołu i dokonano tego niezwłoczne. W dwóch sprawach (nr: 1-2906/06 oraz 1-2911/06) odstąpiono od wezwania strony do osobistego udziału w czynnościach orzeczniczych - zostało to poprzedzone jej wnioskiem oraz zaświadczeniem lekarskim.

4. we wszystkich skontrolowanych sprawach, do rozpatrzenia wniosków, wyznaczeni zostali lekarze - członkowie Zespołu o specjalnościach odpowiednich do rozpoznanej choroby zasadniczej osoby zainteresowanej. Pozostali członkowie składów orzekających (psycholog, pracownik socjalny, doradca zawodowy) zostali wyznaczeni adekwatnie do sytuacji społeczno- zawodowej osób zainteresowanych oraz celu złożenia wniosku w sprawie wydania orzeczenia o niepełnosprawności lub stopniu niepełnosprawności.

5. we wszystkich skontrolowanych sprawach doręczeń zawiadomień o posiedzeniach dokonano przez pocztę (za zwrotnym potwierdzeniem odbioru) lub zostały one odebrane osobiście przez osoby zainteresowane za pokwitowaniem. Orzeczenia  o niepełnosprawności i stopniu niepełnosprawności są  także doręczane za pośrednictwem poczty (za zwrotnym potwierdzeniem odbioru) lub odbierane osobiście za pokwitowaniem.

6. wszystkie skontrolowane sprawy zostały rozpoznane w terminie 1 miesiąca, jak wynika  z mających zastosowanie w sprawach orzekania przepisów KPA. We wszystkich skontrolowanych sprawach czynności, związane z nadaniem biegu sprawie (analiza lekarza o kompletności/ braku kompletności załączonej dokumentacji i zawiadomienie o terminie rozpatrzenia) były podjęte niezwłocznie.

7. oceny stanu zdrowia sporządzili we wszystkich skontrolowanych sprawach w dniu badania lekarze - przewodniczący składów. Pozostali członkowie składów sporządzili oceny               w zakresie swoich specjalności.

8. z odbytych w wyznaczonych dniach posiedzeń sporządzono protokoły, zawierające  ustalenia, wynikające ze sporządzonych przez specjalistów ocen, w szczególności: proponowane przez członków rozstrzygnięcie, okres / datę początku niepełnosprawności, przyczynę niepełnosprawności, okres na jaki wydano orzeczenie, wskazania, uzasadnienie. Protokoły opatrzono pieczątkami Zespołu oraz pieczątkami i podpisami specjalistów danego składu orzekającego. Wpisy w protokołach są spójne z ustaleniami zawartymi w ocenach poszczególnych specjalistów.

9. ustalenia, określone w ocenach specjalistów oraz protokołach, znalazły odzwierciedlenie w orzeczeniach o niepełnosprawności i stopniu niepełnosprawności, sporządzonych  z prawidłową podstawą prawną i wszystkimi elementami wymienionymi w § 13 ust. 1 pkt 1-14 rozporządzenia z dnia 15.07.2003r.

II. Ocena orzecznicza

1. dokumentacją medyczną, stanowiącą podstawę ustaleń, dotyczących naruszenia sprawności organizmu we wszystkich skontrolowanych sprawach były: zaświadczenia lekarskie o stanie zdrowia (niezbędne do wszczęcia postępowania) oraz dokumentacja dodatkowa: a/ karty informacyjne leczenia szpitalnego, b/ konsultacje specjalistyczne, c/ wyniki badań diagnostycznych. 

2. W skontrolowanych sprawach oceny stanu zdrowia, stanowiące najważniejszą podstawę rozstrzygnięć zostały sporządzone wyczerpująco i świadczą o prawidłowo przeprowadzonych badaniach bezpośrednich. Oceny lekarskie zawierają wszystkie elementy ustaleń orzeczniczych: stopień niepełnosprawności lub niepełnosprawność, jej przyczynę, okres na jaki orzeczono niepełnosprawność, datę/ okres powstania niepełnosprawności, wskazania. Zachowano spójność pomiędzy rokowaniami co do wyleczenia a okresem na jaki ustalono stopień niepełnosprawności lub niepełnosprawność. Wydane orzeczenia są zgodne ze zgromadzoną w sprawach dokumentacją medyczną.

      We wszystkich ocenach stanu zdrowia podano uzasadnienie rozstrzygnięć. Jednak, pomimo, że ocena niepełnosprawności osób przed 16 rokiem życia opiera się na ograniczeniach w funkcjonowaniu występujących w życiu codziennym dziecka (§ 3 ust. 1 pkt 2 rozporządzenia  z 15.07.2003r.), w skontrolowanych wnioskach lekarz nie określił zakresu i rodzaju ograniczeń spowodowanych naruszoną sprawnością organizmu (stosowany formularz oceny stanu zdrowia dziecka nie zawiera tego punktu).

3. w skontrolowanych sprawach oceny członków o specjalnościach pozamedycznych zostały sporządzone z zachowaniem wewnętrznej spójności pomiędzy  zaproponowanym stopniem niepełnosprawności lub niepełnosprawnością a wynikającym z oceny, zakresem ograniczeń, powodującym ewentualną konieczność wsparcia  ( okresowego, długotrwałego, czy stałego). 

Wnioski końcowe

Analiza losowo wybranej dokumentacji, o której mowa wyżej, będącej podstawą wydania przez Powiatowy Zespół w Sokółce 20 skontrolowanych orzeczeń  o niepełnosprawności i stopniu niepełnosprawności wykazała, iż zostały wydane prawidłowo pod względem zgodności z załączoną dokumentacją medyczną.

Dokumentacja w sprawach orzekania prowadzona jest przez Zespół w sposób przejrzysty, uporządkowany i schludny. Czynności procesowe w toku postępowania są podejmowane niezwłocznie oraz przeprowadzane i dokumentowane prawidłowo. Wszystkie skontrolowane sprawy rozpatrzono z zachowaniem 1- miesięcznego terminu. Członkowie składów orzekających we wszystkich  skontrolowanych sprawach zostali dobrani prawidłowo, czyli odpowiednio do rodzaju  schorzenia (lekarze) i sytuacji społeczno- zawodowej (pozostali członkowie).  Zawiadomienia o terminach posiedzeń składów orzekających są doręczane stronom prawidłowo. W każdej sprawie jest przeprowadzana wstępna analiza kompletności załączonej do wniosków dokumentacji medycznej, zgodnie z § 33 pkt 2 w/w rozporządzenia z 15.07.2003r.

            Czynności procesowe w toku postępowania odbywają się w warunkach organizacyjno- technicznych, zapewniających ochronę danych osobowych oraz tajemnicy lekarskiej, a także poszanowania  dóbr osobistych.

W wyniku kontroli nie stwierdzono uchybień, które wpływałyby na prawidłowość rozstrzygnięć. Postępowania są prowadzone w sposób, pogłębiający kulturę prawną i tym samym zaufanie obywateli do organów administracji publicznej.

Stwierdzone uchybienia w zakresie stosowania procedur dotyczyły jedynie korzystania przez lekarzy z nieobowiązujących formularzy oceny stanu zdrowia dziecka. W celu ich wyeliminowania  zaleca się wprowadzenie aktualnie obowiązujących formularzy  i przeprowadzenie wśród lekarzy szkolenia wewnętrznego w zakresie prawidłowości ich wypełniania.

W ocenie kontrolujących zasadna byłaby zmiana usytuowania gabinetu lekarskiego, do którego dostęp osobom zgłaszającym się na posiedzenie jest utrudniony ze względu na obecność kilku stopni.

Protokół sporządzono w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, po jednym dla każdej ze stron.

Jednocześnie informuje się o przysługującym prawie:

1/  zgłoszenia pisemnych zastrzeżeń co ustaleń, zawartych w protokole,

2/ odmowy podpisania protokołu kontroli (w ciągu 7 dni od daty jego otrzymania), z jednoczesnym obowiązkiem złożenia pisemnych wyjaśnień o przyczynach odmowy.

KONTROLOWANY:

1/ Janina Konował - przewodnicząca Powiatowego Zespołu w Sokółce

KONTROLUJĄCY:

1/  Katarzyna Kuprianowicz - Spirydonow - pracownik socjalny, członek Wojewódzkiego Zespołu

2/ Teresa Krzysztoń- Przekop - lekarz- przewodnicząca składu orzekającego w Wojewódzkim Zespole

Białystok,  27 października 2006r.